一、總則

1、為了加強(qiáng)麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）及其所有子公司（以下統(tǒng)稱“本集團(tuán)”或“集團(tuán)”）內(nèi)部監(jiān)控，防止各種不正當(dāng)、違法違規(guī)以及舞弊行為的產(chǎn)生，保證監(jiān)督、廉政管理工作的規(guī)范進(jìn)行，根據(jù)法律法規(guī)及集團(tuán)的相關(guān)規(guī)定，特制訂本辦法。

2、本辦法適用于集團(tuán)內(nèi)一切涉及違紀(jì)、違法、舞弊及不正當(dāng)行為的舉報投訴工作。

3、本集團(tuán)全體員工，以及所有與本集團(tuán)有業(yè)務(wù)來往的客戶、供應(yīng)商、服務(wù)商、承包商等相關(guān)人員，均有權(quán)舉報、投訴集團(tuán)所有人員違法、違紀(jì)和違反集團(tuán)規(guī)章制度的行為，任何單位和個人不得以任何形式對舉報、投訴人打擊報復(fù)。 

二、職責(zé)范圍

4、公司董事會下屬審計(jì)委員會（以下簡稱“審計(jì)委員會”）為集團(tuán)舉報投訴的受理中心，負(fù)責(zé)受理舉報投訴及對舉報的違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行記錄、匯報、調(diào)查和后續(xù)跟蹤。審計(jì)委員會已授權(quán)公司風(fēng)險管理總部（以下簡稱“舉報管理部門”）作為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本辦法的日常實(shí)施及執(zhí)行，并向?qū)徲?jì)委員會匯報。

5、公司風(fēng)險管理總部定期向?qū)徲?jì)委員會提交工作報告。

6、主要職責(zé)范圍：

①宣傳、告知集團(tuán)舉報、投訴違法違紀(jì)以及各種舞弊行為。

②受理、管理、處理舉報、投訴材料及信息。

③查辦、交辦、督辦舉報、投訴案。

④上報、通報舉報事項(xiàng)的查辦情況。

⑤定期統(tǒng)計(jì)分析總結(jié)舉報管理工作。

⑥開展對舉報投訴人的保護(hù)、獎勵工作。

三、舉報方式

7、舉報、投訴可采取信函、電話、微信、內(nèi)網(wǎng)信箱、電子郵箱、走訪等途徑進(jìn)行。倡導(dǎo)實(shí)名舉報，但如果能夠提供涉嫌違法違紀(jì)行為具體線索，并對舉報內(nèi)容真實(shí)性負(fù)責(zé)，也允許匿名舉報，舉報人的合法權(quán)益都將得到充分保護(hù)。

舉報、投訴聯(lián)系人：王先生、徐先生

舉報、投訴固定電話 ：0756-8135383、0756-8135948

舉報、投訴移動電話：18666123020

舉報、投訴信箱：wangwei@livzon.cn、xudan01@livzon.cn 

舉報、投訴地址：廣東省珠海市創(chuàng)業(yè)北路38號麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險管理總部 

8、舉報管理部門應(yīng)當(dāng)對舉報人的信息予以保密，不得將舉報人個人信息、舉報辦理情況等泄露給被舉報人或者與辦理舉報工作無關(guān)的人員。

9、舉報人提出舉報、投訴事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)對所提供材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得捏造、歪曲事實(shí)，不得誣告、陷害他人，不得損害集團(tuán)利益和其他員工的合法權(quán)利，自覺維護(hù)公司秩序和舉報秩序。

10、舉報人不論采取何種形式，應(yīng)讓具體負(fù)責(zé)受理舉報投訴工作的人員能與之取得聯(lián)系，否則，舉報管理部門有權(quán)拒絕受理。

四、舉報受理流程

11、舉報管理部門必須認(rèn)真做好投訴舉報登記，填寫《舉報投訴登記表》。按簽批流程報經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意，根據(jù)舉報內(nèi)容組織人員依法進(jìn)行調(diào)查，應(yīng)在30個工作日內(nèi)完成調(diào)查，并出具書面的調(diào)查報告。如需延長調(diào)查時間，應(yīng)向舉報人說明情況，但最長不得超過90個工作日。  

12、調(diào)查結(jié)果處理：

 ①經(jīng)調(diào)查核實(shí)舉報或投訴內(nèi)容不成立的，調(diào)查人員要實(shí)事求是地做出說明，澄清事實(shí)。

②經(jīng)調(diào)查核實(shí)舉報或投訴內(nèi)容屬實(shí)，但情節(jié)輕微的，調(diào)查人員上報審計(jì)委員會，要求被舉報或投訴人糾正錯誤，并按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的處罰。

③經(jīng)調(diào)查核實(shí)舉報或投訴內(nèi)容屬實(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的，調(diào)查人員向?qū)徲?jì)委員會申報，經(jīng)履行相關(guān)程序批準(zhǔn)后對責(zé)任人進(jìn)行處罰；觸犯法律的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

13、舉報調(diào)查處理完成后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)將處理結(jié)果書面通知舉報人，保障舉報人的知情權(quán)。舉報人對處理意見有異議的，可以要求原調(diào)查部門的上級進(jìn)行復(fù)查。 

14、調(diào)查人員必須熟悉舉報管理業(yè)務(wù)，必須遵紀(jì)守法，清正廉潔，保守秘密。堅(jiān)持實(shí)事求是，重證據(jù)、重事實(shí)、重調(diào)查研究。

五、舉報管理機(jī)構(gòu)權(quán)限

15、舉報管理部門受理和查處舉報案件時，有權(quán)采取下列措施：

①要求被查處的關(guān)聯(lián)部門和人員提供與查處事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)帳目及其他相關(guān)資料。

②要求被查處的關(guān)聯(lián)部門和人員就查處事項(xiàng)涉及的問題作出解釋和說明。

③要求被查處的關(guān)聯(lián)部門和人員停止違紀(jì)行為。

④依法認(rèn)定屬于嚴(yán)重違紀(jì)行為的，會同人事部門作出解除勞動合同、解雇，構(gòu)成犯罪的，立即移交司法機(jī)關(guān)處理。

⑤各部門對投訴或舉報的情況隱瞞不報、反映不及時、不配合調(diào)查、設(shè)置障礙阻撓調(diào)查或?qū)ν对V人或舉報人打擊報復(fù)的，有權(quán)追究相關(guān)人員的責(zé)任，同時追究該部門主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

六、舉報投訴的保護(hù)

16、充分保護(hù)舉報人(包括實(shí)名舉報、匿名舉報）的合法權(quán)益，其人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、工作權(quán)利、民主權(quán)利、名譽(yù)權(quán)利及其他合法權(quán)益受法律保護(hù)。

17、對于經(jīng)過核實(shí)的舉報、投訴案件，符合相關(guān)條件的，根據(jù)案件性質(zhì)對舉報人給與相應(yīng)的獎勵，獎勵條件：

①有明確、具體的被舉報、投訴方。

②舉報、投訴人提供的線索事先未被相關(guān)部門掌握。

③舉報、投訴的情況經(jīng)查證屬實(shí)。

④如匿名舉報申請獎勵，按實(shí)名舉報的規(guī)定辦理。

七、舉報、投訴管理保密制度

18、對舉報、投訴人的個人資料和信息及舉報的內(nèi)容必須嚴(yán)格保密，舉報材料和記錄應(yīng)當(dāng)列入密件管理，辦結(jié)的舉報案件應(yīng)當(dāng)立卷歸檔。

19、舉報管理部門接受舉報人舉報或向舉報及相關(guān)人核查情況時，應(yīng)當(dāng)做好保密工作，不暴露舉報、投訴人身份的情況下進(jìn)行。

20、宣傳對舉報人的獎勵，必須征得本人同意，否則不允許公開其個人信息。

八、相關(guān)責(zé)任

21、對違反本辦法有關(guān)的條款和泄露舉報、投訴人信息的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。情節(jié)輕微的，調(diào)離工作崗位或降薪降職；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

22、舉報、投訴人借舉報、投訴為名，故意捏造事實(shí)，誣告陷害的，借舉報為名制造事端，干擾舉報部門正常工作，依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

23、打擊報復(fù)舉報、投訴人的，一經(jīng)查實(shí)，依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

24、舉報、投訴人因受打擊報復(fù)而造成人身傷害及名譽(yù)、經(jīng)濟(jì)損失的，舉報管理部門應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定處理，舉報人也可依法向法院起訴，請求損害賠償。

25、確屬舉報、投訴人故意編造謊言，虛構(gòu)情節(jié)而致使舉報管理部門受到干擾或造成人、財(cái)、物的浪費(fèi)，可以追究舉報人法律責(zé)任或經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

26、審計(jì)委員會具有全權(quán)執(zhí)行、監(jiān)督及定期檢討本辦法之整體責(zé)任。審計(jì)委員會負(fù)責(zé)本辦法的解釋及修訂。 

如對本辦法的內(nèi)容有任何疑問，可與舉報管理部門聯(lián)系。 

27、本辦法自頒布之日起施行。

麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司

附件

                      舉報投訴登記表

                                             舉報投訴第[    ]號 

說明：本表由調(diào)查員記錄后簽名